Ich bin davon überzeugt, dass man für eine sinnvolle Umsetzung von (finanzmarkt-)regulatorischen Anforderungen vor allem fragen muss: Was ist der Zweck der jeweiligen regulatorischen Anforderung? Wer soll dadurch wovor geschützt werden?

Wenn Sie darauf eine Antwort haben, dann können Sie bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen individuelle und pragmatische Lösungen finden, die gleichzeitig Ihrem Unternehmen und dem Zweck der Finanzmarktregulierung gerecht werden.

Und noch ganz wichtig: Nehmen Sie Ihre Mitarbeiter mit. Lassen Sie auch diese den Zweck einer regulatorischen Anforderung verstehen. Nur dann können ihre Mitarbeiter die Anforderungen im Tagesgeschäft auch sinnvoll umsetzen.

Denn: Allein die Buchstaben von gesetzlichen Regelungen umzusetzen, ohne sich gleichzeitig mit deren Zweck auseinanderzusetzen, nutzt niemandem etwas.